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长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书

时间:2018-04-24 11:00来源:网络整理 作者:我的网站
1、长安泓润纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年10月31日证监许可【2017】1953号文(《关于准予长安泓润纯债债券型证券投资基金注册的批复》)准予注册。 2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 3、本招募说

1 、长安泓润纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2017年10月31日证监许可【2017】1953号文(《关于准予长安泓润纯债债券型证券投资基金注册的批复》)准予注册 。

2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

3、本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

4、证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。本基金投资于证券/期货市 。鸱荻罹恢祷嵋蛭と/期货市场波动等因素产生波动  。基金不同于银行储蓄存款和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有的基金份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

5 、基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险 ,也包括基金自身的管理风险、估值风险、流动性风险以及技术风险和本基金的特定风险和其他风险等 。

本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由公司采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易 ,一般情况下,交易不活跃,存在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债 ,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

6、本基金为债券型基金 ,其预期风险和预期收益高于货币市场基金,但低于股票型基金和混合型基金 。

7、投资者应通过本基金管理人或指定的销售机构购买基金。

8 、本基金在募集期内按1 .00元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额净值跌破1 .0000元 、从而遭受损失的风险 。

9 、基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用 、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现 。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

10、投资有风险 ,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性并认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,根据自身的投资目的 、风险承受能力 、投资期限 、投资经验 、资产状况等,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策 ,自行承担投资风险。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ,由投资者自行承担 。

11 、单一投资者持有本基金基金份额的比例不得达到或超过基金总份额的50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被动达到或超过50%的情形除外 。

第一部分 绪言

《长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规的规定,以及《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写 ,并经中国证监会注册 。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件 。投资人自依基金合同取得基金份额 ,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》 。

第二部分 释义

在本招募说明书中 ,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指长安泓润纯债债券型证券投资基金

2、基金管理人:指长安基金管理有限公司

3、基金托管人:指交通银行股份有限公司

4、基金合同:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长安泓润纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告:指《长安泓润纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人:指受基金合同约束 ,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资人境内证券投资试点办法》(包括颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定 ,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构

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25 、登记业务:指基金登记 、存管 、过户 、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长安基金管理有限公司或接受长安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕 ,并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕 ,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间 ,最长不得超过3个月

32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》:指《长安基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40 、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回:指基金合同生效后 ,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42 、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的 、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43 、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44 、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日 、申购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45 、巨额赎回:指本基金单个开放日 ,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、元:指人民币元

47、A类基金份额:指在投资人认购/申购基金时收取前端认购/申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

48、C类基金份额:指不收取前后端认购/申购费,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

49、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54 、流动性受限资产:指由于法律法规 、监管 、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票 、流通受限的新股及非公开发行股票 、资产支持证券 、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55 、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

第三部分 基金管理人

一、基金管理人情况

名称:长安基金管理有限公司

住所:上海市虹口区丰镇路806号3幢371室

办公地址:上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦16层

法定代表人:万跃楠

设立日期:2011年9月5日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2011]1351号

组织形式:有限责任公司

注册资本:2.7亿元人民币

存续期限:持续经营

联系人:曹玫

联系电话:021-2032 9688

股权结构:

二、主要人员情况

1、董事会成员

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万跃楠先生,董事 ,经济学博士。曾任南昌保险学校教师,中国证监会机构监管部处长,长沙通程实业集团有限公司总裁,特华投资控股有限公司执行总裁 ,兵器装备集团财务有限责任公司副总经理和安信期货有限责任公司董事长等职 ,现任长安基金管理有限公司董事长 ,长安财富资产管理有限公司董事 。

姜燕女士,董事,金融学硕士。曾任中信实业银行信贷部信贷员、信贷主管 ,美林国际有限公司全球市场部副总监 ,中国农业银行伦敦子行筹备组顾问,花旗银行全球市场部副总监 ,现任长安国际信托股份有限公司总裁助理,兼任投资总监 、家族信托事业部总经理 、家族信托投资配置部总经理等职。

高斌先生 ,董事 ,硕士。曾任中国证监会市场监管部主任科员、副处长、处长,中国证监会驻深圳证券交易所督察员 ,中国证券登记结算公司总经理助理、党委委员、常务副总经理 ,期间兼任中国证券登记结算公司上海分公司总经理,现任上海景林投资发展有限公司总裁。

范欢欢女士,董事,管理学学士。曾任上海景林投资发展有限公司市场营销部产品经理 、投资研究部研究助理 、总裁办投后管理等岗位,现任上海景林投资发展有限公司总裁办高级经理 。

李莉女士 ,董事,经济学硕士、工商管理硕士 。曾任中国招商银行总行离岸业务部经理、同业机构部高级经理 ,美国PIMCO总部香港公司副总裁 ,现任上海国和现代服务业股权投资管理有限公司董事总经理,上海正阳国际经贸有限公司董事长、法人代表,通联网络支付股份有限公司监事。

袁丹旭先生,董事 ,金融工程硕士。曾任美国富国银行资深经理、招商银行总行零售部副总经理、深圳发展银行(平安银行)总监、工商银行总行私人银行部副总经理、交通银行总行私人银行部副总经理 ,现任长安基金管理有限公司总经理,长安财富资产管理有限公司董事长。

田高良先生,独立董事 ,管理学博士 。曾任西安秦川机械厂厂部办公室经济秘书,陕西财经学院会计系讲师,西安交通大学会计学院财务管理系讲师、副教授,现任西安交通大学会计学院财务管理系教授 。

田轩先生,独立董事,金融学博士。曾任美国印第安纳大学凯利商学院终身教授,现任清华大学五道口金融学院昆吾九鼎金融学讲席教授,教育部“长江学者”特聘教授,博士生导师,保利能源控股有限公司独立董事。

傅蔚冈先生,独立董事,法学博士。曾任上海金融与法律研究院院长助理,现任上海金融与法律研究院执行院长 ,北京鸿儒金融教育基金会副秘书长。

2 、监事会成员

印凤女士,监事 ,工商管理硕士。曾任长安汽车销售有限公司经营部财会处处长,长安汽车股份有限公司财务部财务处处长 ,长安福特汽车有限公司财务总监,长安标致雪铁龙汽车有限公司财务总监 ,兵器装备集团财务有限责任公司综合管理部总经理等职,现任兵器装备集团财务有限责任公司总经理助理 、党委委员。

吴缨女士,职工监事,上海财经大学金融学研究生,理学学士。曾任江西电力职大助教 ,亚龙湾开发股份有限公司董事会秘书兼资金证券部经理,海南欣龙无纺股份有限公司董事会秘书,上海君创财经顾问有限公司副总经理,上海鼎立实业投资有限公司副总经理等职 。现任长安基金管理有限公司综合管理部总经理 。

3、高级管理人员

万跃楠先生,董事长 ,简历同上。

袁丹旭先生,总经理 ,简历同上 。

李永波先生 ,督察长。武汉大学法学学士、民商法学硕士,十年以上法律、基金从业经历。曾任上海市源泰律师事务所律师 ,上海市通力律师事务所律师,上海市律师协会基金业务委员会委员,长安基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理等职。

王健先生,副总经理,工商管理博士,十五年基金行业从业经历。曾任长信基金管理有限责任公司市场开发部总监,金元比联基金管理有限公司渠道销售部总监,长安基金管理有限公司市场总监等职 。

4、本基金基金经理

方红涛先生,法学硕士。五年以上证券行业从业经历。曾任国联证券股份有限公司场外市场部项目负责人、投资经理,资产管理部固定收益部投资经理、投资主办 。现任长安货币市场证券投资基金  、长安鑫益增强混合型证券投资基金及长安泓泽纯债债券型证券投资基金的基金经理。

5 、投资决策委员会成员

袁丹旭先生 ,简历同上。

吴土金先生,经济学硕士,九年以上金融行业从业经历 。曾任长城证券股份有限公司研究员,国投瑞银基金管理有限公司研究员,平安养老保险有限公司组合经理,财通证券资产管理有限公司基金经理,德邦基金管理有限公司事业部总监,现任长安基金管理有限公司总经理助理。

陈立秋先生 ,工商管理硕士及工学硕士。十二年以上金融行业从业经历 。曾任Blue Pool Capital投资经理 ,江海证券有限公司研究主管等,人保资产管理有限公司高级投资经理,上海知几资产管理有限公司投资总监,鸿商资本股权投资有限公司董事总经理(期间由公司委派至旗下控股的中法人寿保险有限责任公司担任投资总监)等职 。现任长安基金管理有限公司投资总监,长安鑫利优先灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫恒回报混合型证券投资基金、长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金、长安裕盛灵活配置混合型证券投资基金及长安裕泰灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

林忠晶先生,经济学博士 ,八年以上金融行业从业经历。曾任安信期货有限责任公司高级分析师 ,中海石油气电集团有限责任公司贸易部研究员 ,长安基金管理有限公司产品经理、战略及产品部副总经理、量化投资部(筹)总经理等职,现任长安基金管理有限公司基金投资部副总经理,长安沪深300非周期行业指数证券投资基金、长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、长安鑫利优选灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫富领先灵活配置混合型证券投资基金、长安鑫垚主题轮动混合型证券投资基金、长安鑫恒回报混合型证券投资基金、长安鑫旺价值灵活配置混合型证券投资基金、长安宏观策略混合型证券投资基金、长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金及长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

栾绍菲先生 ,金融与经济学硕士 ,六年以上金融行业从业经历。曾任长安基金管理有限公司研究部研究员、基金经理助理等职,现任长安基金管理有限公司研究部副总经理 ,长安宏观策略混合型证券投资基金及长安产业精选灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售 、申购 、赎回和登记事宜;

2 、办理基金备案手续;

3 、对所管理的不同基金财产分别管理 、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制基金季度、半年度和年度报告;

7、计算并公告基金资产净值 ,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

(下转B14版)

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